12 апреля 2011 г.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила двух человек в использовании схемы инсайдерской торговли, по которой они получили около 32 млн. долл. незаконной прибыли на 11 покупках и слияниях крупных ИТ-компаний в период с 2006 по 2011 г.

Компании, в отношении которых велась незаконная торговля акциями, включают Sun Microsystems, купленную корпорацией Oracle, 3Com, купленную Hewlett-Packard, и McAfee, которую купила Intel.

Двое обвиняемых и третий неназванный сообщник вели также торговлю на основе закрытой информации в 90-е годы, говорится в обвинении SEC, но эти действия не являются предметом настоящего иска.

Согласно иску SEC, один из обвиняемых передавал другим конфиденциальную информацию об 11 планируемых покупках и слияниях, а потом дал указание своим сообщникам уничтожить сотовые телефоны и даже сжечь 175 000 долл. в банкнотах из-за опасения, что на них могли остаться отпечатки пальцев.

Первый обвиняемый по делу - юрист Мэттью Клугер, похитивший существенную конфиденциальную информацию о готовящихся покупках у юридической фирмы Wilson Sonsini Goodrich & Rosati, где он раньше работал и которая была консультантом по правовым вопросам для многих участвующих сторон.

Другим обвиняемым является биржевой маклер Гарретт Бауэр. В своем иске SEC указала также, что неназванный «посредник» передавал информацию между Клугером и Бауэром и в двух случаях сам покупал и продавал акции исходя из этой информации.
В иске SEC говорится, что Клугер разыскивал в компьютерной сети Wilson Sonsini Goodrich & Rosati информацию о клиентах компании, которые готовились участвовать в слиянии или покупке, и затем передавал эту информацию «посреднику», который, в свою очередь,  передавал ее Бауэру.

В девяти случаях, указывает SEC, Бауэр покупал акции на себя и от имени Клугера и «посредника» на основе существенной закрытой информации. После официального объявления о сделке Бауэр продавал акции и передавал часть выручки «посреднику», который затем передавал часть Клугеру. В двух случаях «посредник» покупал также акции от своего имени и передал часть выручки Клугеру, указывает SEC.

Информация передавалась по общественному телефону или по сотовым телефонам, купленным с предоплатой, которые обвиняемые использовали только для разговоров друг с другом, чтобы избежать разоблачения, указывает SEC. Эти телефоны периодически уничтожались и заменялись новыми. Кроме того, в марте Клугер уничтожил жесткий диск и iPhone, чтобы не дать использовать их как свидетельства, указывает SEC.

В отдельном иске  SEC приводит расшифровку разговоров по сотовому телефону в марте 2011 г. между обвиняемыми, где Клугер инструктирует «посредника» использовать предоплаченные сотовые телефоны и затем уничтожить их, чтобы исключить раскрытие сохраненных в памяти номеров, и где Бауэр дает указание «посреднику» сжечь банкноты.

Бауэр, узнав, что ФБР и Налоговое управление США (IRS) заняты расследованием его участия в схеме инсайдерской торговли, 13 марта уничтожил свой предоплаченный сотовый телефон, а спустя пять дней дал указание «посреднику» сжечь банкноты на сумму примерно 175 000 долл., переданные им «посреднику», опасаясь, что на них могли остаться его отпечатки пальцев, говорится в обвинении SEC.

Кроме того, он уничтожил компьютер и iPhone, с которого вел свои поиски, а затем инструктировал «посредника» уничтожить его предоплаченный сотовый телефон, с которого тот звонил Клугеру домой, указывает SEC.

В обвинении SEC говорится также, что Клугер, «посредник» и Бауэр вели незаконную торговлю акциями на основе закрытой информации, предоставленной Клугером, при покупке Neutrogena компанией Johnson & Johnson в 1994 г., покупке Lotus Development корпорацией IBM в 1995 г. и компании Tivoli Systems в 1996 г., покупке Helene Curtis компанией Unilever в 1996 г. и покупке MovieFone концерном America Online в 1999 г.

SEC просит судью, ведущего это дело, взыскать с Клугера и Бауэра незаконно полученные деньги, плюс процент с этих операций, а также штраф в размере до троекратной суммы их выручки, и навсегда запретить им нарушать правила торговли акциями, установленные Комиссией.

Источник: Джозеф Ф. Ковар, CRN/США